據了解,兆豐金董事長張兆順已在23日晚間啟程訪美,展開為期一周的訪問行程,相關人士指出,張兆順此行的訪美重點在於位於美西的洛杉磯分行及中部密西根州的芝加哥分行,除了進行對當地監理機關的拜會,兆豐芝加哥分行已指派新經理到任,此行張兆順也將特別陪同新經理前往拜會當地的重要金融監理機關。

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張兆順去年9月出任兆豐金及兆豐銀董事長以來,不僅成立「行動委員會」緊盯美國紐約分行執行美國台北伴手禮排行榜2018監理機關對於洗錢防制及法遵的各項改善要求,更站上第一線每周三主持會報。據了解,兆豐銀總行為了繼續強化兆豐銀的反洗錢及法遵的品質,近幾個月來已陸續從外界挖角好手來助陣,包括洗錢防治中心副主任王浩然,就是從KPMG挖角而來,另外兆豐銀在美分行的法遵外部顧問,也是經多方打聽之後特聘而來,顯見張兆順對於法遵及洗錢防制人力素質重視的程度。火鍋吃到飽宜蘭

除對內督導兆豐銀的法遵及洗錢防制改善進度之外,張兆順也遠赴海外向監理機關「拜碼頭」,希望透過董事長親自出面拜會監理機關,能讓兆豐銀海外分行改善法遵、內控等誠意更被肯定。張兆順除了去年及今年4月,二度親赴紐約與監理機關溝通,也透過今年4月的訪美行程拜會芝加哥FRB,親自與主管機關溝通相關的改善計基隆安格斯牛肉畫,包括此次再赴芝加哥,也是親自派新上任的芝加哥分行經理拜訪監理機關。相關人士表示,繼兆豐銀紐約分行開始進行洗錢防制系統的建置之後,接下來芝加哥分行也將比照採購新型的洗錢防制系統,透過對制裁名單的掃描,及交易監控兩大機制,具體執行美國監理機關所要求的洗錢防制、法遵等相關改善計畫。至於洛杉磯分行及加州、洛杉磯當地金融監理機關的拜會,也是張兆順此次訪美之行的重點,特別是洛杉磯分行,張兆順將拜會當地監理機關。(工商時報)




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